Das Seminar gibt einen Überblick zu den wichtigsten Neuregelungen und den daraus resultierenden Anforderungen bzw. Handlungsfeldern:

• Organisationspflichten
  – Compliance
  – Governance, Organpflichten
  – Interessenkonflikte
  – Product Governance
  – Mitarbeiterqualifikation, -kompetenzen
  – Vertriebsvorgaben, Incentivierung
  – Mitarbeiteranzeige bei BaFin

• Wohlverhaltensregeln/Regeln am Point of Sale
  – Einzelne relevante Dienstleistungen (Beratung, beratungsfrei, VV etc.)
  – Einschlägige Beratungs-/Prüfungspflichten (Geeignetheit, Angemessenheit etc.)
  – Zuwendungen/Anreize (Provisionen, nicht-monetäre Vorteile)
  – Informationspflichten
  – Insbesondere: Kosten ex ante

• Dokumentation und Aufzeichnung
  – Beratungsprotokoll
  – Geeignetheitserklärung/Eignungsbericht
  – Aufzeichnungspflichten
  – Insbesondere: Aufzeichnung von Telefonaten und elektronischer Kommunikation

• After Sales Themen
  – Best Execution
  – Reporting einschl. Kosten ex post
  – Nachgelagerte/fortlaufende Pflichten (Nachberatung o.ä., VV)
  – Beschwerdewesen
  – Produktintervention durch Aufsichtsbehörden
  – Ggf. Haftungsfragen

Das Seminar umfasst 6 Zeitstunden, die von den Kammern auf die nach § 15 FAO erforderlichen Weiterbildungszeiten im Bank- und Kapitalmarktrecht maximal angerechnet werden können.